3投信改善内控 金管会观察

【新唐人2012年11月01日讯】（中央社记者吴静君台北1日电）金管会表示，盈正案被行政处分3家投信已经报告改善内稽内控机制，但金管会认为，应运作一段时间，观察是否真正改善。

金融监督管理委员会今年6月针对盈正案对凯基投信、德盛安联投信及安泰投信警告，并请这3家投信加强内部控制制度，防止再发生类似案例。

金管会证期局长黄天牧早上在立法院财政委员会回应，证期局已对盈正案3家投信行政处分，并将操盘经理人移送检调。

金管会表示，被警告的投信公司，若投资国内，一定要内控改善之后，才可以募集基金；若投资海外，1年之内不能募集基金，但内控改善除外。

金管会说，被警告处分公司如果本来没有经过核准可从事全权委托业务，被处分之后，半年之内不能向金管会申请；若担任基金的总代理人，半年之内也不能送件。

金管会说，3家投信改善措施向金管会报告之后，必须营运一段时间，金管会要观察是否真正内控改善，业务限制才可能解禁。

被警告处分的投信，虽然金管会没有要求不能参与委外代操，但是委托端(如四大基金)会有限制条件，同时可请金管会提供相关资料。

金管会表示，现行规定，投信若有被处分纪录，相关资讯要在投信投顾公会的网站公开，也必须要在公开说明书内跟投资人说明清楚。金管会督促投信投顾公会对处分纪录作显着揭露，未来也研议在公开说明书内以显着方式标示揭露。