【新唐人北京時間2024年10月21日訊】日前，中共證監會一口氣對外公布了19張罰單，9家投行券商及2家債券承銷公司中招。與此同時，深圳市證監局也發布了6張罰單，13家券商和7位券商高管被處罰。
當地時間10月18日晚間，證監會官網公布了一系列處罰決定。中信建投、海通證券、銀河證券、光大證券、興業證券、中航證券、中原證券、開源證券、東北證券等9家券商，以及申萬宏源承銷保薦、東方證券承銷保薦公司，一共被開出19張罰單。同時，有43名直接責任人員及負有管理責任的人員，分別被採取行政監管措施。
一時間，「證監會罰單」在中國互聯網上被刷屏。
上述被處罰的券商被指存在盡職調查不充分，未充分關注風險及異常交易情況、項目底稿缺失或不全等情形，財務數據異常，員工通過他人代領年終獎金逃避繳納稅款，投行業務信息管理系統有漏洞，薪酬考核制度設計不合理，內核意見跟蹤落實不到位，部分項目質控和內核人員交叉混同等等問題。
通報中特別點名「開源證券」和「中原證券」，指控這兩家券商「違規問題多」「情節嚴重」，為此對著兩家券商採取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施。
其中，開源證券的主要問題是：募集說明書中存在誤導性陳述，在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依託虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規融資、重複融資，約定用於綠色項目的資金被挪為他用。
中原證券存在的主要問題包括，幫助債券發行人與投資者簽訂債券諮詢服務協議，以給予票面利息補差費用的形式非市場化發債等。
上述券商的相關責任人，則分別被證監會採取了監管談話、出具警示函等不同程度的監管處罰。據券商中國統計，此次被證監會處罰的人員中，有7位是公司副總經理及以上高管，甚至有幾位是公司總經理、董事長。
就在證監會發布上市處罰通告的同一天（10月18日），深圳市證監局也發布通告，對國信證券和華泰聯合證券等13家投行券商進開出罰單，7位券商高管被處罰。
（記者李明綜合報導/責任編輯：林清）
