金管會開鍘 嚴懲違規經理人

【新唐人2012年12月25日訊】（中央社記者吳靜君台北25日電）金管會對4個違規基金經理人與業者開鍘，群益投信及蔡姓經理人違規情形較嚴重，蔡姓經理人被解職，群益被罰新台幣120萬元與限制部分業務。

盈正案延燒，金融監督管理委員會11月開始清查、複查投資信託事業基金經理人(含關係人)有無違規買賣，與所管理的基金或全委管理資產持有相同股票，金管會今天說明4家投信公司、4位經理人懲處情形。

金管會調查發現，蔡姓前經理人利用配偶證券帳戶，以職務所知悉從事多種與管理基金相同股票的買賣交易且未依規定申報，持有相同的股票檔數達28檔，群益投信也以蔡姓前經理人離職的理由，沒有配合清查。

金管會解除蔡姓前基金經理人職務，3年內不得回任；且罰群益投信120萬元罰職鍰與警告，警告的結果是3個月內不能向金管會申請投資國外事業、設立分支機構，半年內不可以申請全委業務、擔任總代理及不可以申請募集或追加募集基金。

聯邦投信何姓前經理人持有的股票與管理基金相同股票檔數達13檔，金管會說，聯邦投信將何姓前經理人解職外，也配合金管會清查，因此，金管會處何姓基金經理人停止職務1年；處聯邦投信60萬元罰鍰。

另外2家情節較輕，1家為未來資產投信的鄭姓業務人員的配偶與本身經理基金則有4檔相同，鄭姓業務員被停止3個月業務執行，未來資產投信則被糾正。

永豐投信張姓前經理人持有相同股票2檔，限制3個月業務執行，永豐投信也遭糾正。

外界關心，違規經理人當中，是否有涉及炒作股票？金管會表示，目前看起來，違規經理人的個人帳戶都是虧損，也無讓所操基金處於不利的情形；若檢調有需要的資料，會配合調查。