【新唐人北京时间2024年10月12日讯】日前，大陆头部券商中国国际金融股份有限公司（中金公司）被中共证监会立案调查的消息，引起市场关注。
10月11日晚，中金公司公告，称公司已于9月25日被中共证监会决定立案，公司于11日收到《立案告知书》。原因是涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务“未勤勉尽责”。
据证券时报网报导，今年2月，中共证监会对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚，公司及相关责任人被处以1650万元人民币罚款。中金公司是该公司的保荐机构、主承销商。
6月，上交所决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。
思尔芯案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，中共证监会查办的首例欺诈发行案件。
2021年8月，思尔芯提交科创板首发上市申请。2021年12月被发现公司涉嫌存在虚增收入等违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容。
（责任编辑：李恩真）
