【新唐人北京時間2024年10月12日訊】日前，大陸頭部券商中國國際金融股份有限公司（中金公司）被中共證監會立案調查的消息，引起市場關注。

10月11日晚，中金公司公告，稱公司已於9月25日被中共證監會決定立案，公司於11日收到《立案告知書》。原因是涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務「未勤勉盡責」。

據證券時報網報導，今年2月，中共證監會對思爾芯申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰，公司及相關責任人被處以1650萬元人民幣罰款。中金公司是該公司的保薦機構、主承銷商。

6月，上交所決定對思爾芯予以5年內不接受發行人提交的發行上市申請文件的紀律處分。

思爾芯案是新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲註冊前，中共證監會查辦的首例欺詐發行案件。

2021年8月，思爾芯提交科創板首發上市申請。2021年12月被發現公司涉嫌存在虛增收入等違規事項。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。經查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容。

（責任編輯：李恩真）