【新唐人2012年11月01日訊】(中央社記者許湘欣台北1日電)投信受政府基金委託代操涉及盈正炒股案受到社會關注,投信投顧公會今天聲明,這件事為少數人偏差行為,將發起業者自清活動等強化投資人信心。
投信投顧公會指出,這個案件屬少數人行為偏差,金管會已對相關業者與經理人行政處分與解除職務。
為強化自律組織功能,加強投資大眾對投信業信心,投信投顧公會將推動幾項措施。
這些措施包括發起業者自清活動,公會將透過自律委員會發起業者自清,簽署公約;或要求業者以最嚴格標準,全面清查與基金或全權委託投資決策相關從業人員,是否有類似盈正案當年3名涉案基金經理人情事,必要時請證券交易所及櫃檯買賣中心協助相關持股的查詢,加強對經理人規範。
建立檢舉專線,持續強化內部控制,防範不法發生,投資人可利用公會投資人申訴專線(02)25 81-7288#110提供檢舉。
現有會員公司如有違反自律相關規範,違規處分與缺失案例都會揭露於公會網站,供投資大眾隨時查詢,日後也將持續強化這部分訊息公布。
公會指出,主管機關對於投信公司及從業人員已有嚴格的管理規範,公會現有的自律規範也對經理人個人交易及持股申報詳細規定。
投信公司應依法規、自律規範,對於公司內部的禁止行為、投資交易決策資訊流動、利害關係人參與投資決定設限、降低內線交易可能性、經手人員的個人交易管理、個人交易的定期申報、個人交易限制等,都有整套內部控制,以及內部作業規範進行管理。
公會也將透過自律委員會研議強化相關內部控制,以防範未來類似情事再度發生。