【新唐人北京時間2024年12月17日訊】基金公司職員偷建老鼠倉並不少見，但浦銀安盛基金公司的兩名從業人員，利用職業之便獲得的內部資訊暗中進行非法交易不但沒獲利還虧了錢，而且其中一名基金經理的「老鼠倉」虧損還高達700萬元，讓一眾看客大跌眼鏡。
中共證監會官方網站發布的信息顯示，浦銀安盛基金公司的基金經理許某峰，在2020年7月至2023年3月期間，利用其職務便利獲取的相關基金產品發個股倉位、候選標的等未公開信息，夥同他人先後直接或間接參與控制20個證券帳戶與相關基金產品，多次進行了趨同交易，結果合計虧損約700.03萬元（人民幣，下同）。案發後，許某峰被監管機構罰款153.82萬元，同時被勒令5年內禁入證券市場。
浦銀安盛基金公司銷售部門的在職員工馬某焰，則是在2020年2月18日至2022年5月10日期間，陸續通過他人的銀行帳戶，向「王某鑫」東北證券三方存管帳戶轉入資金，並在2023年1月1日至3月14日期間，單獨利用「王某鑫」東北證券帳戶交易相關股票，結果共計虧損10.82萬元。而馬某未按規定向公司申報上述證券交易，為此被監管機構處以3萬元罰款。
據《21世紀經濟報導》披露，許某峰曾就職於東海證券、華泰資產管理有限公司、先融資產管理有限公司和永誠保險資產管理有限公司等。2020年6月起，許某峰加入浦銀安盛基金，任權益專戶部投資經理，2021年8月調崗至FOF業務部任基金經理，共管理3隻FOF產品，但其任職回報均為負數，已於2023年3月22日被解聘。許某峰建「老鼠倉」 進行違法交易的行為，幾乎貫穿了其在浦銀安盛就職的整個時期。
資料顯示：浦銀安盛基金成立於2007年8月，是一家千億級「銀行系」公募基金公司，浦發銀行作為大股東持有其51%的股份。
Wind數據顯示，截至今年三季度末，浦銀安盛基金整體資產管理規模已超5100億元，其中公募基金108隻，公募基金管理規模為3670.28億元。
陸媒注意到，今年下半年，浦銀安盛基金高層人事變動頻繁。
就在幾天前（12月14日），浦銀安盛基金發布公告稱，前董事長謝偉因工作安排離任，由浦發銀行副行長張健接任安盛基金公司董事長一職。而此前，浦發銀行曾於2024年10月發布公告稱，國家金融監督管理總局已核准謝偉行長的任職資格，這意味著謝偉自2024年9月30日起，就已經在出任浦發銀行行長。
稍早前，浦銀安盛基金還曾經在7月2日發布公告，總經理郁蓓華因個人原因離任，新任張弛為總經理，任職日期2024年7月1日。
最後值得一提的是，根據官方已公布的案例，基金公司職員建「老鼠倉」進行非法交易，絕大多數都從中獲取了利益，少則數十萬元，多則數千萬元。
例如：據四川證監局今年11月27日發布的公告，信達澳亞基金經理李淑彥，在2021年7月9日至2023年4月13日期間，以及2023年8月31日，多次向張某程泄露因職務便利獲取的信澳基金組交易股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關交易，趨同交易盈利14.29萬元。
另據上海證監局今年8月26日披露，華安基金前基金經理張亮，自2018年10月至2022年8月5日任職期間操控他人帳戶進行趨同交易，非法獲利1566.26萬元。案發後，張亮被罰款3000萬元，並處10年市場禁入。
像浦銀安盛基金公司的從業人員那樣，建老鼠倉非法交易卻大虧特虧的情況，實屬罕見。
（記者李明綜合報導/責任編輯：林清）
